本期概要

  收益凭证业务:2019 年 4 月,证券公司发行收益凭证合计 3,757 只, 发行规模 824.64 亿元。其中,通过报价系统发行收益凭证 746
只,发行规模为 419.83 亿元;通过柜台市场发行收益凭证 3,011 只,发行规模为404.81 亿元。

  场外衍生品业务:2019 年 4 月,证券公司开展场外金融衍生品交易涉及初始名义本金1,338.98
亿元;截止本月末,场外金融衍生品未了结初始名义本金合计4,355.27 亿元。

  非公开发行公司债券:2019 年 4 月,共接受非公开发行公司债券备案88 笔,涉及债券本金 1,160.77 亿元。

  柜台市场业务:2019 年 4 月,证券公司柜台市场投资者新开立账户35.45 万个;实现产品转让 1,789 笔,转让金额 17.59
亿元。

  报价系统业务:2019 年 4 月,报价系统发行私募产品 776 只,发行金额 419.83 亿元;实现产品转让 104 笔,转让金额 8.05
亿元;场外衍生品在线签约新增名义本金 12.73 亿元。

  本报告中各类数据来源为场外证券业务备案和报告主体按照《场外证券业务备案管理办法》要求向场外证券业务
报告系统报送的数据,故报告中统计分析的准确性会受到备案和报告主体数据报送情况的影响。

  本报告所称场外证券业务是根据《场外证券业务备案管理办法》,证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人,以及其他证券监管机关或自律组织规定机构在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的,且应向中国证券业协会进行备案和报告的证券业务。

  一、总体情况

  本月,场外市场运行总体平稳,在监测范围内并未发现重大风险事件。 重点业务开展情况呈现以下特点:

  第一,本月场外衍生品新增交易规模与上月基本持平,环比回落三个百分点。其中,股指期权新增交易规模增长近一成,个股期权增长近两成,
继续保持增长趋势;大宗商品、境外标的等期权品种新增交易规模缩减二至五成;收益互换新增交易规模增长近三成,连续第二个月保持
30%以上增长速度。本月场外衍生品新增交易规模1,338.98 亿,较上月减少43.44亿,环比减少 3.14%。其中,个股期权新增交易规模 136.80
亿,较上月增 长 26.44 亿,环比增长 23.96%;股指期权新增交易规模 461.58 亿,较上月增长 55.87 亿,环比增长
13.77%;收益互换新增交易规模 198.15 亿, 较上月增长 46.33 亿,环比增长 30.52%。截至本月末,未了结交易规模为4,355.27
亿元,较上月增长 273.98 亿,环比增长 6.71%。

  第二,本月收益凭证发行规模环比减少二成五,存续规模保持平稳。

  本月收益凭证新增发行规模 824.64 亿,较上月减少 278.90 亿,环比减少25.27%。截至本月末,存续规模 3,492.20 亿,较上月减少
34.34 亿,环比 减少 0.97%。

  第三,非公开发行公司债券发行规模与上月持平,环比减少五个百分点。本月非公开发行公司债券发行 1,160.77 亿,较上月减少 58.94 亿,环
比减少 4.83%。截止本月底,本年度月均发行 65 只、843.84 亿元。

  第四、柜台市场转让成交规模环比增长两个百分点。本月柜台市场共9 家证券公司报送转让交易,合计成交金额 17.60 亿元,较上月增长
0.33亿元,环比增长 1.91%;成交金额最大的三家证券公司,合计占到总规模 的 96.70%。