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???????? 第二，让我们来看看天齐锂业此次定向增发的进程。

主要步骤
时间 (天）
参与对象
公告信息
备注

尽职调查
T-50
券商、公司
　
　

定向增发预案沟通
T-30
券商、公司
　
　

定向增发方案制作
T-20
券商、公司、会计事务所、律师事务所
　
　

董事会决议?
T?
公司
董事会公告
(a)

准备评估报告、关联交易公告等
　
券商、公司、评估机构
股东大会资料
　

股东大会决议?
T 15? ??
公司
股东大会公告
(b)

接受投资人的《认购意向函》
　
券商，公司，投资者
　
　

券商制作材料并上报证监会 　
　
券商、公司、律师事务所、证监会
　
(C)

反馈及修改、补充 　 　
　
券商、公司、律师事务所、证监会
　
(C)

证监会发行部部级会议（小会）
R-45 　
证监会
　
　

证监会发审委审核通过
R-30?
券商、公司、律师事务所、证监会
审核过会公告（或有）
　

证监会正式批文?
R?
证监会
审核批复公告
　

投资人发送《认购意向函》
R 1 　
券商、公司、投资者
　
(d)

主承销商对意向投资人发送《询价函》
R 2 　
券商、公司、投资者
　
Bitmap



　

询价结束?
R 7
券商、公司、投资者
　
　

定价?
R 8
券商、公司、投资者
　
　

签署认购协议（可能要求保证金）
R 9
券商、公司、投资者
　
　

初步发行结果上报证监会?
R 10
券商、公司、投资者
　
　

证监会批复同意
R 12
券商、公司、投资者
　
　

通知投资者缴款?
R 13 　
券商、公司、投资者
　
　

缴款截止日
R 16
券商、公司、投资者
　
　

验资?
R 17
会计师事务所、公司
　
　

股份登记?
R 20
券商、中国证券登记结算公司
　
　

实施完毕? ?
R 21
公司
实施结果公告
　

注：

(a) 董事会决议中至少包括:本次证券发行的方案；本次募集资金使用的可行性报告；前次募集资金使用的报告；其他必须明确的事项。


（b) 股东大会中需要表决如下事项：
（一）本次发行证券的种类和数量；
（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
（三）定价方式或价格区间；
（四）募集资金用途；
（五）决议的有效期；
（六）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
（七）其他必须明确的事项。


(c) 券商制作材料上报证监会后所涉及的修改反馈时间难以预计，一般而言R=T 150--210

(d) 获得证监会批文后，公司有6个月时间完成增发，上述时间是假设获得批文后立刻完成融资的前提下。