公告日期：2015-04-27

红塔证券股份有限公司

关于广东韶钢松山股份有限公司

2014年度证券投资情况的核查意见

红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”或“保荐机构”）作为广东韶钢松山股份有限公司（以下简称“韶钢松山”或“公司”）2013年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，对公司2014年度证券投资相关事项进行了核查，现将核查情况说明如下：一、公司证券投资情况概述

2013年2月，为分散行业集中的风险，公司决定适度参与证券投资，拟参与广东韶能集团股份有限公司（以下简称“韶能股份”）2013年度非公开发行。认购数量不超过3,500万股，因投入资金未达公司2012年度经审计的净资产的10%，根据《公司章程》、《证券投资内部控制制度》等相关制度，该次投资无需董事会审议。

公司于2013年3月12日召开了公司第六届董事会2013年第二次临时会议，会议审议通过了公司《证券投资内部控制制度》。

经公司办公会通过，2013年3月，公司以3.65元/股认购了3,500万股韶能股份非公开发行股份，投入资金12,775万元。

二、报告期内公司证券投资情况

公司2013年3月认购的3,500万股韶能股份非公开发行股份满一年后解除了锁定，于2014年3月28日上市流通。上市流通后，公司择机减持了共3,500万股韶 能股份。截至2014年12月31日, 公司持有的证券投资帐面值为0元，具体如下表：证券 证券 证券 最初 期初 期初 期末 期末 期末账 报告期 会计核 股份

品种 代码 简称 成本 股数 比例 股数 比例 面值 损益 算科目 来源

认购

127,750, 35,000,0 可供出 非公

韶能 3.24 41,770,48

股票 000601 000.00 00 0股 0% 0.00元 售金融 开发

股份 % 5.68元

元 股 资产 行股

份

127,750, 35,000,0 41,770,48

合计 000.00 00 － 0股 － 0.00元 － －

5.68元

元 股

三、报告期内执行证券投资内控制度情况

1.2013年公司认购的3,500万股韶能股份股票行为，符合《公司章程》、《证券投资内部控制制度》等相关制度要求，认购及减持审批程序合法、合规。

2.公司以自有资金进行证券投资，没有使用募集资金、贷款及……

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