买壳、造壳至纳斯达克上市全程程序?
?????????????? ? 国内中小型企业在a股ipo通常较为艰难,而在a股借壳上市代价高昂,赴港上市又股价太低,所以到美国纳斯达克上市,是快速高效的捷径. 我们参股的美国公司--大 美 国 投 资 有 限 公 司? grand america enterprise.inc,现将赴美国纳斯达克上市全程程序介绍如下:
1.?????? 与资本营运公司签订《上市服务合同》、与律师签订《法律服务合同》;
2.?????? 签订购买壳公司协议、或注册境外公司;
3.?????? 向境内外汇管理部门办理外汇登记证(法人)或外汇登记表(自然人);
4.?????? 变更壳公司的股东及董事成员名单;
5.?????? 壳公司或境外新注册的公司返程并购境内拟上市公司(应向政府授权部门申请报批);
6.?????? 向外汇管理部门办理变更外汇登记证或外汇登记表;
7.?????? 聘请独立审计公司(具有sec法规s-x中第二款规定资格)对境内公司进行审计;聘请sec律师出具律师函;
8.?????? 向美国证券交易管理委员会(sec)提出otcbb上市申请(8-k);
9.?????? 接受sec对8-k文件提出各种质询,并作出答复;
10.?? 向sec提交form3(持有10%以上股份的大股东的初始持股报告);
11.?? 为每一位高层管理人员、董事和持有10%以上股份的大股东申请专用号码;(注:所有的申请文件应符合美国1934年证券交易法规则15(c)(2)(11)规定的股票上市交易所必须达到的“current ?information”的要求);
12.?? 获得sec的批准,成为otcbb上市公司;
13.?? 寻找做市商(在otcbb阶段,至少一家做市商);
14.?? 增发股票;
15.?? 炒作二级市场,使股票市值或股票市场价达到纳斯达克上市要求;
16.?? 在达到纳斯达克上市要求的情况下,向纳斯达克申请股票上市交易。