发表于 2019-04-26 18:00:34 股吧网页版
投资者打印证券交易凭证时需注意的五个问题


投资者参与证券索赔应提供证券交易凭证,交易凭证的主要用途是证明投资者的损失。这是证券诉讼的关键证据。那么如何顺利快捷的获取证券交易凭证呢?

一、哪里打印

证券交易凭证可以在投资者开户证券公司的任意营业厅打印,建议投资者提前电话咨询相关要求,通常应当携带本人身份证原件。

个别投资者所在城市可能没有开户证券公司的营业部,这种情况下请直接联系证券公司客服,通常客服会为您处理,您可以要求其为您提供快递服务。

二、形式要求

对账单的每一页均需加盖营业部的印章(查询专用章等)。如果有手写的部分,手写处也需要盖章。

三、内容要求

投资者打印的证券交易凭证应当包括两项内容。

一个是中登公司的《证券账户查询确认单》,该部分材料可以反应投资者一码通证券号码及其名下所有的证券账户。

第二个是证券公司的客户对账单,该部分材料可以反映投资者买卖股票的基本情况。

客户对账单中的每一条交易记录应包含投资者姓名、身份证号码、股东账号、证券名称、证券代码、成交日期、交易类别、成交数量、成交价格、证券余额、费用、佣金、印花税等内容。(如打印的格式文件中部分信息,如身份证号码、姓名有隐藏或者证券余额无显示的,则需手写补全并在手写处单独盖章。)

四、打印期间

通常需要从投资者首次买入证券之日开始打印,打印至最终清仓之日,如果一直持有的,则可无脑打印至最近日期。

如果持仓期间很长,投资者打印的期间应当涵盖虚假陈述的实施日到基准日的期间(证券索赔的三期一价可能会存在争议,打印单只股票的完整交易记录最佳)。






五、其他

对账单打印时,应注意尽量打印单只股票的纸质版对账单,有条件的建议同时获取一份电子版对账单(EXCEL格式)。

由于各个证券公司提供的证券账户查询文件格式各不相同,形式上无统一要求。但是应当注意打印期间要求,及形式要求。

如果姓名、账户号码、身份证号码有隐藏,证券交易凭证就会欠缺证明力。交易记录打印的期间过短,或者未准确涵盖虚假陈述实施日到基准日的期间,则会不符合依法定损的条件。

投资者在打印账单后若未能从营业部获得excel文件,请尽可能的自行捋一捋股票交易的明细情况,整理一份excel的表格。建议投资者打印证券交易凭证时提前咨询您的律师,避免来回折腾。

(江苏竹辉律师事务所合伙人郎一华律师,转载请注明出处)


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