澳大利亚证券监管委员会（ASIC）11月8日发文，公布澳洲政府对于零售场外（OTC）衍生品行业有关客户资金的改革决定。

到目前为止，澳大利亚是少有的几个仍允许零售性外汇经纪商将客户资金与公司资本混用，包括用作运营资金等“其它用途”的国家。而这次改革便旨在取消这一规定，澳政府将更改客户资金有关要求，明令所有资金必须隔离存放于信托账户中。政府计划尽快推动国会批准立法，给予一年时间过渡期以便重新合规。

ASIC委员Cathie Armour表示：“这次有关客户资金方面的改革将加深对零售衍生品客户资金的保护。改革有利于提高投资者对澳大利亚金融系统的信心。”

ASIC委员Cathie Armour表示，这次改革的关键，是取消了允许澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定。此前，澳大利亚金融服务提供商可以将客户资金作他用，包括用作公司运营资金。这种权利也让客户资金处于高度风险中，尤其是在持牌公司破产的情况下。

在改革后，持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。ASIC表示，在持牌公司破产的情况下，客户资金不可用于偿还债权人，而理应归还给客户。

澳大利亚在正式执行新改革要求之前，将予以12个月的过渡期，以便行业有充分时间适应新监管要求。

澳联邦金融服务部长Kelly O’Dwyer认为，这项法案会对某些公司的运营造成冲击和影响，但政府的首要目的是确保零售性客户资金的安全。

金融服务咨询公司主管Sophie Gerber表示：“据此前ASIC报告指出，澳大利亚OTC衍生品市场大约有55个持牌公司，但是由于客户资金可用于公司运营资本，因此监管机构无法准确判断这些公司是否资本充足，是否能够适应新的改革要求。因此这将对行业造成较大的影响，因为小公司可能无法维持最低监管资本，以致退出市场或停业。”